??上海市市場監(jiān)督管理局關于推進食品生產(chǎn)過程智能化追溯體系建設的指導意見
滬市監(jiān)食生〔2019〕476號
各區(qū)市場監(jiān)督管理局：
??為進一步加強食品（含食品添加劑）生產(chǎn)企業(yè)食品安全追溯體系建設，貫徹落實《中共中央 國務院關于深化改革加強食品安全工作的意見》的要求，根據(jù)本市食品安全追溯體系建設的整體部署，前期在金山區(qū)試點開展了試點推進工作，成效明顯?，F(xiàn)就在全市食品生產(chǎn)企業(yè)推進生產(chǎn)過程智能化追溯體系建設，提出如下指導意見：
??一、工作目標
??食品生產(chǎn)企業(yè)通過信息化手段建立食品安全智能化追溯體系，形成覆蓋生產(chǎn)全過程的追溯信息數(shù)據(jù)鏈，客觀、有效、真實地記錄和保存食品質(zhì)量安全信息，實現(xiàn)食品質(zhì)量安全順向可追蹤、逆向可溯源、風險可管控，發(fā)生質(zhì)量安全問題時產(chǎn)品可召回、原因可查清、責任可追究，切實落實食品安全主體責任，保障食品安全。
??二、基本原則
??（一）企業(yè)為主體。食品生產(chǎn)企業(yè)承擔建立生產(chǎn)過程智能化追溯體系的主體責任，屬地監(jiān)管部門負責督促指導。
??（二）記錄為基礎。以法律法規(guī)和相關食品安全標準規(guī)定的原料進貨查驗、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品出廠檢驗、產(chǎn)品銷售記錄等制度為追溯的數(shù)據(jù)基礎，記錄數(shù)據(jù)真實、準確、完整。
??（三）切合企業(yè)實際。突出可操作性，不要求形式的一致，食品生產(chǎn)企業(yè)可以自建系統(tǒng)，也可以采用第三方技術機構(gòu)的服務，但應確保追溯體系中采集的數(shù)據(jù)信息和本市食品安全追溯信息平臺實現(xiàn)實時對接。
??三、適用范圍
??本指導意見不適用特殊食品生產(chǎn)企業(yè)和食品生產(chǎn)加工小作坊。特殊食品生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)過程追溯體系建設按照相關規(guī)定開展，有條件的食品生產(chǎn)加工小作坊可參照本意見建設生產(chǎn)過程追溯體系。
??四、追溯內(nèi)容
??企業(yè)根據(jù)自身生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品特點等，確定需要錄入追溯系統(tǒng)的具體信息內(nèi)容。對相關追溯內(nèi)容調(diào)整時，應記錄調(diào)整的相關情況。生產(chǎn)過程追溯系統(tǒng)至少應有以下數(shù)據(jù)信息：
??（一）產(chǎn)品信息。追溯系統(tǒng)中的產(chǎn)品信息主要包括產(chǎn)品基本信息、貯存信息和運輸銷售信息。
??1．產(chǎn)品基本信息。包括產(chǎn)品名稱、執(zhí)行標準及標準內(nèi)容、配料、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、標簽標識等。
??2．貯存信息。包括產(chǎn)品的倉庫所在地、入庫、出庫時間、交接人員姓名等保障食品安全貯存要求的信息。需冷藏、冷凍或其他特殊條件貯存的，還應當記錄貯存的相關信息。
??3．銷售信息。如實記錄食品數(shù)量、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。食品的運輸過程需冷藏、冷凍或其他特殊條件運輸?shù)?，還應當記錄運輸過程的相關信息。
??（二）生產(chǎn)信息。追溯系統(tǒng)中信息記錄應覆蓋生產(chǎn)全過程，重點是原輔材料進貨查驗、生產(chǎn)過程控制、檢驗三個關鍵環(huán)節(jié)。
??1．原輔材料進貨查驗信息。包括原料、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品進貨查驗記錄信息，如實記錄原輔材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。
??2．生產(chǎn)過程控制信息。包括原輔材料入庫、貯存、出庫、生產(chǎn)使用的相關信息；配投料信息（數(shù)量、配比、生產(chǎn)班次、工藝參數(shù)、配投料人員等）；根據(jù)需要記錄相關操作人員和設備設施的信息，確保風險原因可查清，責任可落實。
??3．檢驗信息。包括檢驗批號、檢驗日期、檢驗方法、檢驗結(jié)果及檢驗人員等內(nèi)容等。開展過程檢驗的還應包括生產(chǎn)過程檢驗的相關信息。
??（三）人員信息。包括與食品生產(chǎn)過程相關人員的培訓、資質(zhì)、上崗、編組、在班、健康等情況信息，并與相應的生產(chǎn)過程履職信息關聯(lián)。質(zhì)量安全管理、原輔材料采購、技術工藝、生產(chǎn)操作、檢驗、貯存等不同崗位、不同環(huán)節(jié)，切實將職責落實到具體崗位的具體人員，記錄履職情況。
??（四）召回銷毀等信息。對存在問題而召回的產(chǎn)品，企業(yè)應當記錄發(fā)生召回的食品名稱、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、規(guī)格、數(shù)量、來源、發(fā)生召回原因、召回情況等信息，對問題產(chǎn)品銷毀的還應當記錄對召回食品進行無害化處理、銷毀的時間、地點、人員、處理方式等信息，監(jiān)管部門實施現(xiàn)場監(jiān)督的，應當記錄相關監(jiān)管人員基本信息。
??五、智能化過程追溯體系建設基本要求
??（一）建立制度。企業(yè)建立食品安全過程追溯系統(tǒng)應當建立信息管理制度，明確數(shù)據(jù)采集、傳輸、匯總、保存、使用等過程的職責、權限和要求。理清原料來源、生產(chǎn)環(huán)節(jié)及銜接、物料流向、信息采集要求及記錄規(guī)則等，建立順向可追蹤、逆向可溯源的生產(chǎn)過程追溯制度，明確追溯目標、措施和責任人員，并定期實施內(nèi)部審核，以評價追溯體系的有效性。
??（二）系統(tǒng)建設。企業(yè)可根據(jù)生產(chǎn)過程要求和科技發(fā)展水平，科學設定信息的采集點、采集數(shù)據(jù)和采集頻率等技術要求。企業(yè)應當參照《食品和食用農(nóng)產(chǎn)品信息追溯第1部分：編碼規(guī)則》（DB31/T1110.1—2018）、《食品和農(nóng)產(chǎn)品信息追溯第2部分：數(shù)據(jù)元》（DB31/T1110.2—2018）、《食品和食用農(nóng)產(chǎn)品信息追溯第3部分：數(shù)據(jù)接口》（DB31/T1110.3—2018）、《食品和食用農(nóng)產(chǎn)品信息追溯第4部分：標識物》（DB31/T1110.4—2018）明確本企業(yè)所采用的追溯信息的編碼原則、標識方法、標識載體與數(shù)據(jù)接口等規(guī)則，確保追溯對象標識的唯一性和各環(huán)節(jié)間標識的有效關聯(lián)，形成閉環(huán)，做到原輔材料使用清晰、生產(chǎn)過程管控清晰、時間節(jié)點清晰、設備設施運行清晰、崗位履職情況清晰。上一環(huán)節(jié)和下一環(huán)節(jié)操作信息要及時核對，匯總的各環(huán)節(jié)信息及時傳輸?shù)狡髽I(yè)的信息追溯系統(tǒng)。鼓勵有條件的企業(yè)通過無線傳感器、無線通信技術、GIS/GPS等核心物聯(lián)網(wǎng)技術將溫濕度儀器、大氣監(jiān)測儀器、空氣監(jiān)測儀器、電子秤等設備與互聯(lián)網(wǎng)連接起來，進行信息交換和通訊，以實現(xiàn)智能化識別、定位、跟蹤、監(jiān)控和管理，實現(xiàn)對產(chǎn)品貯存與運輸?shù)拳h(huán)境信息實時監(jiān)測與預警。
??（三）數(shù)據(jù)應準確、真實。企業(yè)在建立過程追溯體系中采集的信息，應當從技術上和制度上保證不能隨意修改，要有備份系統(tǒng)。明確保管人員職責，防止發(fā)生信息損毀、滅失等問題，確需后期錄入的應當保留原始信息記錄。
??（四）保證運行有效。企業(yè)應建立過程追溯體系檢查、演練和審核機制，及時檢查并定期審核追溯體系的運行情況，包括是否滿足相關法律法規(guī)和文件規(guī)定要求、追溯有效性和及時性、運行成本測量、標識混亂或信息丟失等產(chǎn)生不良信息的歷史記錄、對糾正措施進行分析的數(shù)據(jù)記錄和監(jiān)測結(jié)果等。
??六、工作要求
??（一）加強組織領導。各區(qū)市場監(jiān)管部門要高度重視，將推進食品生產(chǎn)過程智能化追溯體系建設列入工作重點，督促轄區(qū)內(nèi)企業(yè)成立相應組織負責追溯體系建設工作。
??（二）明確重點、分步實施。各區(qū)市場監(jiān)管局可結(jié)合監(jiān)管實際制定實施規(guī)劃，按企業(yè)規(guī)模、風險等級或產(chǎn)品類別分步推進食品生產(chǎn)過程智能化追溯體系建設。2021年底基本完成納入本市追溯產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品和高風險產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)智能化追溯體系建設。在取得成熟經(jīng)驗基礎上，不斷完善，逐步向所有食品生產(chǎn)企業(yè)推廣。
??（三）強化指導培訓。各區(qū)市場監(jiān)管局要加強對企業(yè)的指導和培訓，將追溯體系建設工作的目標、要求和關鍵點列入培訓計劃，定期開展關于追溯記錄、追溯程序、追溯操作規(guī)程等方面的培訓。
??（四）嚴格監(jiān)督檢查。各區(qū)市場監(jiān)管局要加強對企業(yè)落實生產(chǎn)過程追溯體系建設情況的檢查，驗證產(chǎn)品追溯鏈條，對既未建立智能化過程追溯體系也未建立紙質(zhì)過程追溯、或雖建立過程追溯但信息不全、缺失、不真實的企業(yè)，要嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定進行調(diào)查處理。
??上海市市場監(jiān)督管理局
??2019年11月18日