關(guān)于印發(fā)《上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》的通知

滬科規(guī)〔2023〕15號(hào)

各有關(guān)單位：

??為貫徹落實(shí)國(guó)家科技報(bào)告制度相關(guān)要求，推動(dòng)本市科技報(bào)告的統(tǒng)一提交、規(guī)范管理和共享使用，根據(jù)《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕43號(hào)）、《科技部辦公廳關(guān)于加快地方科技報(bào)告制度建設(shè)的通知》（國(guó)科辦創(chuàng)〔2017〕47號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，市科委對(duì)《上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》（滬科規(guī)〔2018〕7號(hào)）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

??特此通知。

??上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

??2023年11月23日

上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法

??第一條  為貫徹落實(shí)《科技部辦公廳關(guān)于加快地方科技報(bào)告制度建設(shè)的通知》（國(guó)科辦創(chuàng)〔2017〕47號(hào)），推動(dòng)本市科技報(bào)告的統(tǒng)一提交、規(guī)范管理和共享使用，制定本辦法。

??第二條  科技報(bào)告是為促進(jìn)科技知識(shí)的積累、傳播交流和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，描述科研活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫(xiě)的特種科技文獻(xiàn)?？萍紙?bào)告是上海市基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科技資源。

??科技報(bào)告類(lèi)型包括：

??（一）最終報(bào)告?？蒲许?xiàng)目在結(jié)題時(shí)撰寫(xiě)的從技術(shù)層面報(bào)告項(xiàng)目的研究進(jìn)展情況和重要成果的科技報(bào)告，是項(xiàng)目驗(yàn)收必備材料之一。

??（二）進(jìn)展報(bào)告。科研項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中撰寫(xiě)的年度和中期技術(shù)進(jìn)展報(bào)告。

??（三）專(zhuān)題報(bào)告?？蒲许?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、技術(shù)考察報(bào)告、設(shè)計(jì)報(bào)告、測(cè)試報(bào)告等包含科研活動(dòng)細(xì)節(jié)及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的專(zhuān)題科技報(bào)告。

??第三條  本辦法適用于受上海市級(jí)財(cái)政資金資助的，由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科委”）組織實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目。

??第四條  市科委負(fù)責(zé)科技報(bào)告制度建設(shè)的總體部署、統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，主要職責(zé)是：

??（一）制定科技報(bào)告相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

??（二）將科技報(bào)告工作納入項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督檢查等管理過(guò)程；

??（三）與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同時(shí)，約定提交科技報(bào)告的類(lèi)型、數(shù)量和時(shí)間，并作為項(xiàng)目驗(yàn)收的考核指標(biāo)；

??（四）組織開(kāi)展科技報(bào)告宣傳培訓(xùn)工作；

??（五）按要求向科技部報(bào)送科技報(bào)告。

??第五條  項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收過(guò)程中執(zhí)行科技報(bào)告工作的相關(guān)規(guī)定和要求，并將科技報(bào)告管理執(zhí)行情況納入其年度考核，主要職責(zé)是：

??（一）指導(dǎo)、督促項(xiàng)目（含課題）承擔(dān)單位按要求開(kāi)展科技報(bào)告工作；

??（二）在項(xiàng)目過(guò)程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，對(duì)照合同約定，審查科技報(bào)告撰寫(xiě)提交情況；

??（三）協(xié)助開(kāi)展科技報(bào)告宣傳培訓(xùn)工作。

??第六條  市科委委托第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技報(bào)告的收藏、管理和服務(wù)，并將實(shí)際工作績(jī)效作為重要考核內(nèi)容。第三方機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是：

??（一）收集、加工、保存、管理科技報(bào)告，對(duì)已收錄的科技報(bào)告發(fā)放收錄證書(shū)；

??（二）運(yùn)行和維護(hù)上海市科技報(bào)告服務(wù)管理平臺(tái)；

??（三）開(kāi)展科技報(bào)告的共享服務(wù)；

??（四）與相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，開(kāi)展科技報(bào)告資源的深度開(kāi)發(fā)利用，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化利用；

??（五）做好與國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對(duì)接，定期匯交公開(kāi)科技報(bào)告和解密解限的科技報(bào)告。

??第七條  項(xiàng)目（含課題）承擔(dān)單位應(yīng)充分履行主體責(zé)任，做好科技報(bào)告工作，主要職責(zé)是：

??（一）建立本單位科技報(bào)告管理制度，將科技報(bào)告工作納入本單位科研管理過(guò)程，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本單位科技報(bào)告工作；

??（二）組織本單位科研人員參加科技報(bào)告培訓(xùn)，督促項(xiàng)目（含課題）負(fù)責(zé)人按照合同要求以及科技報(bào)告相關(guān)規(guī)范撰寫(xiě)科技報(bào)告；

??（三）審核科技報(bào)告格式、內(nèi)容、密級(jí)及保密期限、延期公開(kāi)時(shí)限，確?？萍紙?bào)告內(nèi)容真實(shí)完整、格式規(guī)范，并按照規(guī)定的渠道和方式提交；

??（四）建立本單位科技報(bào)告獎(jiǎng)懲機(jī)制，為科技報(bào)告工作提供條件保障；

??（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各課題承擔(dān)單位共同完成科技報(bào)告工作，統(tǒng)一提交科技報(bào)告。

??第八條  項(xiàng)目（含課題）負(fù)責(zé)人應(yīng)增強(qiáng)撰寫(xiě)科技報(bào)告的責(zé)任意識(shí)，按照合同要求按時(shí)保質(zhì)完成科技報(bào)告，并對(duì)內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

??（一）應(yīng)按照合同要求和《科技報(bào)告編寫(xiě)規(guī)則》（GB/T 7713.3-2014）、《科技報(bào)告保密等級(jí)代碼與標(biāo)識(shí)》（GB/T 30534-2014）等相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，組織撰寫(xiě)科技報(bào)告；

??（二）應(yīng)按照合同要求按時(shí)提交科技報(bào)告，并就報(bào)告使用權(quán)限及數(shù)據(jù)信息真實(shí)性簽署《科技報(bào)告承諾書(shū)》，提出科技報(bào)告密級(jí)、保密期限、延期公開(kāi)時(shí)限的建議；

??（三）項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，將最終報(bào)告與其他驗(yàn)收材料一并提交至上海市科技管理信息系統(tǒng)；并根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)修改完善最終報(bào)告，于約定時(shí)限內(nèi)在上海市科技管理信息系統(tǒng)正式提交，完成項(xiàng)目驗(yàn)收。

??第九條  科技報(bào)告的公開(kāi)方式分為公開(kāi)和延期公開(kāi)兩種。

??需要發(fā)表論文的，延期公開(kāi)時(shí)限在2年（含2年）以?xún)?nèi)；需要申請(qǐng)專(zhuān)利、出版專(zhuān)著的，延期公開(kāi)時(shí)限在3年（含3年）以?xún)?nèi)；涉及技術(shù)訣竅的，延期公開(kāi)時(shí)限在5年（含5年）以?xún)?nèi)。論文發(fā)表或?qū)＠暾?qǐng)公開(kāi)后，延期公開(kāi)的科技報(bào)告應(yīng)及時(shí)公開(kāi)。

??涉密項(xiàng)目的科技報(bào)告，或非涉密項(xiàng)目產(chǎn)生的、涉及國(guó)家安全和重大利益等相關(guān)內(nèi)容的科技報(bào)告，應(yīng)經(jīng)脫密處理后再行提交，或約定保密期限延期提交。保密期限應(yīng)依據(jù)合同及國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定提出。

??第十條  保密期限或延期公開(kāi)時(shí)限屆滿(mǎn)的科技報(bào)告，將自動(dòng)公開(kāi)。

??如需要延長(zhǎng)保密期限或延期公開(kāi)時(shí)限，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位在到期3個(gè)月前，向市科委提出書(shū)面申請(qǐng)，獲審核通過(guò)后方可延長(zhǎng)。

??第十一條  科技報(bào)告按照公開(kāi)與受控使用相結(jié)合的原則向社會(huì)開(kāi)放共享，與國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)實(shí)行互聯(lián)互通。向社會(huì)公眾提供檢索以及科技報(bào)告（含“公開(kāi)”和“延期公開(kāi)”科技報(bào)告）摘要信息瀏覽服務(wù)。向?qū)嵜?cè)用戶(hù)提供檢索以及“公開(kāi)”科技報(bào)告的全文瀏覽服務(wù)?！把悠诠_(kāi)”科技報(bào)告的全文，實(shí)行授權(quán)受控使用，全文使用應(yīng)得到項(xiàng)目承擔(dān)單位許可。

??鼓勵(lì)社會(huì)力量參與科技報(bào)告開(kāi)發(fā)利用。

??第十二條  以研發(fā)過(guò)程為主、產(chǎn)出研發(fā)成果的科技項(xiàng)目須提交科技報(bào)告，作為項(xiàng)目驗(yàn)收必備材料。對(duì)未按照合同要求提交科技報(bào)告的，責(zé)令限期整改。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成整改的，按不通過(guò)驗(yàn)收處理。鼓勵(lì)科普等營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)為主、未涉及具體科學(xué)技術(shù)研發(fā)的其他科技項(xiàng)目，按照實(shí)際項(xiàng)目?jī)?nèi)容和合同約定，自行提交科技報(bào)告。

??第十三條  項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的科技報(bào)告存在抄襲、數(shù)據(jù)弄虛作假等情形的，按程序?qū)⑾嚓P(guān)負(fù)責(zé)人納入誠(chéng)信記錄。

??對(duì)未履行主體責(zé)任以致出現(xiàn)前述科研不端行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位，責(zé)令限期整改；整改后仍出現(xiàn)前述科研不端行為的，將單位納入誠(chéng)信記錄。

??第十四條  科技報(bào)告使用者應(yīng)嚴(yán)格遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)著出版等工作中注明參考引用的科技報(bào)告（包括作者、名稱(chēng)及編號(hào)等信息），確保項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益。

??第十五條  本辦法自2023年12月1日起施行，有效期至2028年11月30日。