關(guān)于印發(fā)《上海市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施辦法》的通知

滬市監(jiān)規(guī)范〔2025〕6號

各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊、機場分局，市藥品監(jiān)管局：

  現(xiàn)將經(jīng)修訂的《上海市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

  上海市市場監(jiān)督管理局

  2025年6月23日

上海市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施辦法

第一章　總則

  第一條　為規(guī)范本市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施，指導市場監(jiān)管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章和市場監(jiān)管總局《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》（國市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號）等要求，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

  第二條　本市市場監(jiān)管部門（包括藥品監(jiān)管部門）實施不予行政處罰和減輕行政處罰，適用本辦法。

  第三條　本辦法所稱不予行政處罰，是指對符合法定不予行政處罰條件的違法行為，不給予行政處罰。

  本辦法所稱減輕行政處罰，是指對符合法定減輕行政處罰條件的違法行為，適用罰則規(guī)定的行政處罰最低限度以下的處罰幅度或者處罰種類（包括在罰則規(guī)定的最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額、罰則規(guī)定并處時不并處、在罰則規(guī)定的處罰種類之外選擇更輕的處罰種類等）。

  第四條　市場監(jiān)管部門實施不予行政處罰和減輕行政處罰，應(yīng)當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守國家、本市對市場監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰裁量的要求，以事實為根據(jù)，堅持過罰相當，并遵守法定程序，不得違法實施不予行政處罰和減輕行政處罰。

  第五條　當事人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，或者同時具有多項從輕、減輕或者從重行政處罰情形的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當對各項情形綜合考慮，作出最終裁量決定。

  第六條　市市場監(jiān)管局結(jié)合實際，匯總市場監(jiān)管領(lǐng)域不予、減輕行政處罰典型情形，形成不予行政處罰清單和減輕行政處罰清單（以下統(tǒng)稱“兩份清單”），指導各級市場監(jiān)管部門具體實施不予、減輕行政處罰。

  對未列入兩份清單但符合法定不予、減輕行政處罰情形的違法行為，應(yīng)當依法不予、減輕行政處罰。

  第七條　市市場監(jiān)管局建立兩份清單定期評估機制，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)范修改情況、本市經(jīng)濟社會發(fā)展情況、清單執(zhí)行情況和施行效果等，動態(tài)調(diào)整兩份清單。

第二章　不予行政處罰和減輕行政處罰情形

  第八條　初次違法且危害后果輕微并及時改正的，原則上不予行政處罰。

  第九條　當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  第十條　符合下列情形之一的，應(yīng)當減輕行政處罰：

  （一）主動消除違法行為危害后果的；

  （二）受他人脅迫實施違法行為的；

  （三）主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為，且已采取有效措施減輕危害后果的；

  （四）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或者證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的。

  第十一條　法律、法規(guī)、規(guī)章已修改、公布但尚未施行，新法不再認為相關(guān)行為違法的，原則上不予行政處罰；舊法未對相關(guān)行為設(shè)定罰則，新法設(shè)定罰則且當事人的行為連續(xù)、繼續(xù)至新法施行后的，僅對當事人在新法施行后的行為予以查處。

  第十二條　對有證據(jù)證明嚴重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的違法行為，不得不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰。

  第十三條　當事人故意或者因重大過失作出違法行為，且存在下列情形之一的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當審慎考量是否實施不予行政處罰或者減輕行政處罰：

  （一）對公民生命健康安全、金融安全造成損害的；

  （二）侵害對象為未成年人、老年人、殘疾人等特殊群體的；

  （三）造成較大不良社會影響的；

  （四）違法行為同時侵害多個法益的；

  （五）具有法律、法規(guī)、規(guī)章或者本市、上級機關(guān)裁量權(quán)基準規(guī)定的從重處罰情形的。

  第十四條　對第八條至第十一條規(guī)定之外，符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》關(guān)于不予、減輕行政處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三章　常用裁量因素

  第十五條　符合下列情形之一的，屬于無主觀過錯：

  （一）因不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，發(fā)生違法行為的；

  （二）因正當防衛(wèi)、緊急避險作出違法行為，且未采取不當措施超過必要限度的；

  （三）基于有權(quán)行政機關(guān)具體承諾而實施相關(guān)行為，事后因承諾未實現(xiàn)導致行為被認定為違法，且對能夠停止的行為已及時中止的；

  （四）《中華人民共和國行政許可法》第八條第二款所規(guī)定的行政許可被變更或者撤回前，當事人在許可有效期內(nèi)實施許可所準予的行為的；

  （五）當事人通過合法途徑、以公允價格取得案涉商品，并已履行相關(guān)查驗義務(wù)的。

  當事人主張無主觀過錯的，應(yīng)當提供相關(guān)證據(jù)。市場監(jiān)管部門應(yīng)當對證據(jù)進行核實，并對當事人是否屬于無主觀過錯予以認定。

  第十六條　符合下列情形之一的，一般可以認定為主觀過錯較?。?/p>

  （一）當事人受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

  （二）當事人已建立并積極落實相關(guān)合規(guī)管理制度的；

  （三）當事人主動向市場監(jiān)管部門報告違法行為的；

  （四）當事人積極配合調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的。

  第十七條　存在下列情形之一的，不屬于主觀過錯較?。?/p>

  （一）當事人明知違法且主動實施違法行為的；

  （二）當事人曾因同種違法行為被有權(quán)機關(guān)查處的；

  （三）當事人具有相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｉT知識或者長期從業(yè)經(jīng)歷的；

  （四）有關(guān)單位已對當事人作出違法行為提示、警示的。

  第十八條　違法行為輕微應(yīng)當結(jié)合下列因素認定：

  （一）主觀過錯較??；

  （二）初次違法；

  （三）違法行為持續(xù)時間較短；

  （四）沒有違法所得，或者違法所得金額較?。?/p>

  （五）案涉貨值金額較小，或者案涉商品、服務(wù)數(shù)量較少；

  （六）案涉商品、服務(wù)合格，或者符合標準；

  （七）在市場監(jiān)管部門立案前已對案涉商品、服務(wù)采取有效補救措施；

  （八）及時中止違法行為；

  （九）其他可用于認定違法行為輕微的因素。

  一般情況下，違法行為持續(xù)時間不滿2個月可認定為持續(xù)時間較短；違法所得不滿1000元，或者案涉貨值金額不滿5000元，可認定為金額較小；在違法過程中，主動放棄違法行為或者主動有效地防止危害后果發(fā)生的，可認定為及時中止。法律、法規(guī)、規(guī)章或者本市、上級機關(guān)裁量權(quán)基準另有規(guī)定的除外。

  第十九條　初次違法是指當事人第一次實施該種違法行為。當事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關(guān)系的，屬于同種違法行為。

  市場監(jiān)管部門通過詢問當事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及執(zhí)法辦案系統(tǒng)等途徑，未發(fā)現(xiàn)當事人在二年內(nèi)因?qū)嵤┩N違法行為被有權(quán)機關(guān)作出處理決定的，視為初次違法；二年期限自前一次違法行為處理決定生效之日起至本次違法行為發(fā)生之日止計算。法律、法規(guī)、規(guī)章或者行政規(guī)范性文件規(guī)定對超過二年期限多次違法應(yīng)當從重從嚴處罰的，初次違法認定期限延長至五年。

  市場監(jiān)管部門作出的處理決定包括行政處罰、認定違法行為成立的不予行政處罰和不予立案、責令改正。

  法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級行政規(guī)范性文件對初次違法的認定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  第二十條　符合下列情形之一的，屬于及時改正：

  （一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前，主動改正；

  （二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責令改正之前，主動改正；

  （三）在市場監(jiān)管部門責令改正后，按要求改正。

  改正的方式包括停止并改正違法行為，召回并下架案涉商品或者服務(wù)，或者健全完善相關(guān)合規(guī)管理制度以確保違法行為不再發(fā)生等。

  第一款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱。市場監(jiān)管部門作出處理決定時，應(yīng)當考慮改正的及時性、主動性。

  第二十一條　危害后果輕微應(yīng)當結(jié)合下列因素認定：

  （一）對經(jīng)濟社會秩序影響程度輕微；

  （二）危害范圍較?。?/p>

  （三）危害后果已消除；

  （四）危害后果已顯著減輕且剩余后果輕微；

  （五）當事人主動與違法行為損害對象達成和解。

  （六）其他可以認定危害后果輕微的因素。

第四章　實施程序

  第二十二條　市場監(jiān)管部門查處違法行為應(yīng)當充分調(diào)查取證，當事人是否符合不予、減輕行政處罰條件的證據(jù)應(yīng)當歸入案卷。

  第二十三條　對符合不予行政處罰條件的違法行為，市場監(jiān)管部門在立案前的核查階段已經(jīng)查清違法事實的，可以依法作出不予立案決定，并通過責令改正通知書、告知書、筆錄等形式告知當事人違法的事實、理由、依據(jù)；在立案后查清違法事實的，應(yīng)當作出不予行政處罰決定。

  第二十四條　市場監(jiān)管部門對當事人不予、減輕行政處罰的，應(yīng)當保障當事人的陳述申辯權(quán)，并加強對當事人的教育，指導、促進當事人依法生產(chǎn)經(jīng)營。教育可以采用約談、建議、提醒、警示、批評教育等方式。

  第二十五條　實施不予、減輕行政處罰，應(yīng)當在行政處罰告知書、不予行政處罰決定書、行政處罰決定書等文書中說明相關(guān)裁量基準文件的適用情況。

  第二十六條　市場監(jiān)管部門依法需要告知舉報人不予立案決定的，應(yīng)當一并告知不予立案的理由。

第五章　附則

  第二十七條　市市場監(jiān)管局加強對本系統(tǒng)行政執(zhí)法人員培訓指導，規(guī)范不予、減輕行政處罰實施工作。

  各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當通過案卷評查、評議等方式，對本單位及下級市場監(jiān)管部門實施不予、減輕行政處罰情況進行監(jiān)督。

  第二十八條　本辦法所稱的“不滿”不包括本數(shù)。

  第二十九條　本辦法自2025年8月1日起施行，有效期至2030年7月31日?！渡虾Ｊ惺袌霰O(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施辦法》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2024〕8號）同時廢止。

  附件：

  1．市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰清單

  2．市場監(jiān)管領(lǐng)域減輕行政處罰清單